一 中国文化软实力研究的理论缘起

(一)“软实力”概念的提出背景

“软实力”这一概念最早由美国前助理国防部长、哈佛大学教授约瑟夫·奈提出，是他在批驳当时盛行的美国衰落论的过程中逐渐形成的。20世纪70年代，美国深陷越南战争泥潭、世界石油危机爆发与布雷顿森林体系逐渐瓦解。20世纪80年代，日本和德国的迅猛崛起对美国的全球领导地位构成了严峻的挑战，美国自身也面临沉重的债务危机，国内经济处于滞胀状态。以保罗·肯尼迪为首的美国衰落论者提出美国在政治、经济、军事等领域面临诸多困境，美国可能遭遇像大英帝国般逐渐衰落的境遇。约瑟夫·奈极力为美国全球霸权地位的维持与巩固寻找理论依据，指出美国不仅拥有世界一流的“硬实力”，更为重要的是其强大的“软实力”将为美国的全球领导地位和持续发展提供源源不断的动力。

(二)约瑟夫·奈“软实力”思想的基本内容

第一，“软实力”概念的首次提出。1990年，约瑟夫·奈在《外交政策》上发表了《软实力》(Soft Power，1990)一文，这篇文章是关于软实力研究最早的文献。他在文中指出“软实力是指利用文化、意识形态、制度等无形资源影响其他国家的能力，是一个国家构筑一种情势的能力，借助于这种情势，这个国家使其他国家以与其倾向和利益相一致的方式来发展本国的倾向，界定本国的利益”*Joseph S.Nye，Jr.Soft Power[J].Foreign Policy，1990(80)：153-171.。第二，对软实力概念的进一步完善。约瑟夫·奈在《软实力的挑战》(The Challenge of Soft Power，1999)一文中对软实力概念作了进一步的阐发：“软实力是一个国家的文化与意识形态所产生的吸引力，它通过吸引力而非强制力影响其他国家的行为，并获得理想的结果，如能够让其他国家信服地跟随你，遵循你所制定的行为标准或制度，并按照你的设想行事。*Joseph S.Nye，Jr.The Challenge of Soft Power[J].Time，1999-2-22：21.第三，对软实力构成要素的归纳概括。约瑟夫·奈在《软力量：世界政坛成功之道》(Soft Power：The Means to Success in World Politics，2004)一书中对软实力概念作了进一步的提炼：“软实力是一种能力，它能通过吸引力而非威逼或利诱达到目的。这种吸引力来自一国的文化、政治价值观和外交政策，当在别人眼里我们的政策合法、合理之时，软实力就获得了提升。”*Joseph S.Nye，Jr.Soft Power：The Means to Success in World Politics[M].New York：Public Affairs，2004：25.约瑟夫·奈认为软实力的构成要素包括三个方面：即文化、政治价值观和外交政策。第四，对软实力理论的引申发展。约瑟夫·奈在《灵巧领导力》(The Powers to Lead，2008)一书中将“软实力”理论进一步发展为“巧实力”(Smart Power)理论，试图克服其提出的“软实力”的局限性，强调将软实力与硬实力有机结合起来以综合运用。*约瑟夫·奈.灵巧领导力[M].李达飞，译.北京：中信出版社，2009：29.

(三)约瑟夫·奈“软实力”学说的价值与局限

约瑟夫·奈的“软实力”理论在本质上是一种为美国霸权主义服务的政治宣传，是美国霸权主义在理论上的表现。因此，我们对约瑟夫·奈的“软实力”理论要有辩证的认识，批判地吸收其有益的方面，以超越其理论的内在局限。

1.理论价值

第一，“软实力”理论为人们分析与解决国际政治问题提供了一个新颖的视角。约瑟夫·奈将国家权力划分为“硬实力”和“软实力”，这具有重要的学术与政策价值。较“硬实力”而言，“软实力”的范畴是比较模糊的，但它又是综合国力竞争中一个不可或缺的重要因素，是一种柔性的实力。而且，“软实力”与“硬实力”之间紧密联系、相辅相成。第二，“软实力”理论丰富了权力思想的内涵，强调了非物质的文化、价值观念和政策因素的重要作用。“软实力”理论克服了现实主义者过度依赖于物质权力来界定国家权力的机械唯物主义倾向，促进了权力理论的进一步完善与发展。

2.局限性

第一，约瑟夫·奈对软实力内涵的概括局限于文化、政治价值观和外交政策这三个领域，这是一种狭隘的理解。真正意义上的软实力的内涵远不止上述这三个领域。而且，不同的国家在不同发展阶段，对软实力的内涵侧重当然也会有所不同。约瑟夫·奈提出“软实力”理论是为了批驳美国衰落论思潮，而当代中国发展的主旋律是不断增强综合国力，我们的软实力研究也应该服务于经济社会全面发展的需要。因此，在中国开始软实力研究时，很有必要将“软实力”的概念本土化，赋予它符合基本国情的中国特色。第二，约瑟夫·奈的“软实力”理论没有形成完整的理论体系。约瑟夫·奈对于软实力范畴的研究主要停留在软实力与硬实力的关系上，没有系统地归纳软实力所涉及到的基本范畴。其对文化因素在软实力中的特殊重要性认识也不够，没有从文化的高度来把握软实力的本质属性。

二 中国文化软实力研究的主要学术文献与主要观点(一)中国文化软实力研究的学术文献统计分析

本文运用中国知网(CNKI)“中国期刊全文数据库”，对近年来文化软实力研究的发展趋势进行统计分析。文献检索的时间范围从2000年1月1日至2016年12月31日，分别检索“主题”字段中含有“文化软实力”、“文化力”的文献，这两者相加的结果代表当年文化软实力研究的文献数量，如表1所示。从表中可以看到，2007～2008年对于“文化软实力”的研究是一个转折点。这两年以“文化软实力”为主题的研究呈现爆发性增长，2007年相关期刊文献数量相对于2006年增长了约1.8倍，2008年相关期刊文献数量相对于2007年增长了约2.4倍。为什么“文化软实力”研究的文献数量会在2007～2008年迅猛增长呢？其重要原因之一是2007年10月15日时任中共中央总书记胡锦涛在党的十七大报告中首次从国家战略的高度明确了要提升国家文化软实力。此后，学界对文化软实力的研究给予了更多的关注。